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戰略科學家典型特征量化評估：探索與實證研究

來源：發布時間: 2023-11-13

摘要：培養造就更多的戰略科學家，是實現我國高水平科技自立自強的重要命題。本研究選取國內外155位標桿人物的典型案例，構建戰略科學家典型特征量化分析指標體系，并選取297家國家重點實驗室的720名領軍人才作為戰略科學家后備力量代表進行實證分析。研究發現，我國戰略科學家后備力量代表與標桿人物相比，存在戰略眼光與實踐能力方面差距顯著、企業戰略科學家力量偏弱、學科分布與我國發展戰略需求錯配等問題，文章據此提出了相關對策和建議。

2021年9月，習近平總書記在中央人才工作會議上提出“大力培養使用戰略科學家”的重要命題，就如何發現“戰略科學家”指出了明確方向。各級地方政府、高校、企業等主體積極響應和落實，據對互聯網公開文件統計，已有22個省/直轄市/自治區、11個地級市政府、31個“雙一流”高校、10家央企發布了包含戰略科學家在內的人才發展政策、文件或精神。但從相關文件內容分析發現，文件內容普遍存在對戰略科學家的定位不明確，特征認知不統一的突出問題，認定標準主要集中在兩類——人才“帽子”和業界公認，難以有效指導戰略科學家的“選育留用”。為此，本文嘗試構建和提出戰略科學家勝任力模型和典型特征量化指標體系，以期為推動戰略科學家能力素質條件體系化、規范化、標準化，提供建議和參考。

一、戰略科學家研究現狀

戰略科學家是各國戰略人才力量的關鍵少數。隨著全球進入到大科學時代，科學研究的復雜性、系統性、協同性不斷深化，對戰略科學家的培養和使用需求日益凸顯。全球重大科技計劃如美國“曼哈頓計劃”“信息高速公路計劃”，歐洲“尤里卡計劃”，日本“科技振興計劃”中都不乏戰略科學家的身影。可能由于不同文化和學術背景對這一角色的描述和度量不同，國外學者相關研究較少，但早在1962年就有學者從預測、戰略角度闡述科學家在國家和國際安全方面的作用與影響。近似研究包括“戰略家”（strategist）“戰略領導者”（strategic leaders）等，其含義逐漸從政治、軍事擴展到經濟、文化等領域。

國內戰略科學家研究主要集中在戰略科學家的能力素質特征與衡量標準、培養與使用兩方面。在本文研究關注的能力素質特征與衡量標準方面，有從戰略科學家的概念、內涵和應具備的能力、素質等方面，基于中央文件、精神或案例分析進行解讀和闡釋，或基于人物案例分析構建戰略科學家特征指標框架、能力特征模型、領導力模型等，對其能力素質特征歸納和闡釋。總體來看，當前研究尚缺乏量化分析和客觀數據驗證支持，有必要將定量方法與案例分析、專家咨詢等定性方法相結合，提出可操作的衡量標準，以及經過分析、驗證的完整流程，為戰略科學家的培養和使用提供切實可行的參考。

二、研究設計

為了挖掘和識別戰略科學家區別于一般科學家、戰略科技人才的特質，本文采用了勝任力模型建模方法，歸納、總結戰略科學家的典型特征，在此基礎上完成其指標體系構建、指標選取與權重設置，以及指標驗證和完善。并以國家重點實驗室領軍人才為例開展實證分析，探討我國戰略科學家的培養和使用，以期實現“選人有依據、培養有目標、行動有導向”。

（一）勝任力模型指標體系

1、研究對象

（1）國內戰略科學家標桿人物群體對象選擇。本項研究群體的選擇范圍為：我國著名的戰略科學家如錢學森、朱光亞、李四光、王大珩等，結合共和國勛章、兩彈一星功勛、七一勛章、人民科學家、國家最高科學技術獎、國家科技進步獎等獲得者群體，綜合考慮其時代、學科、行業等分布，選取71位標桿人物作為研究案例分析對象。國內標桿人物群體的出生時間從1889—1970年，其年齡段代表了在我國的多個重要發展時期成長起來的科學家；專業領域基本涵蓋了自然科學和工程技術的各個學科。

（2）國外戰略科學家標桿人物群體對象選擇。從權威性、代表性、國際視野和戰略意義角度出發，選擇美國和英國這兩大傳統科技強國中，近3屆美國總統科技顧問委員會委員（共71人）、英國歷屆政府首席科學顧問（共13人）群體（共84人）為例分析。這類科學家是各國政府選拔的頂尖科學家，在各自領域有著廣泛的影響力和權威性，以及全球范圍內的巨大聲譽和影響力，其工作職責涉及國家戰略層面的科技政策制定和實施，有助于我們更好地理解英美戰略科學家在國家科技戰略制定過程中的作用和價值。

（3）戰略科學家典型特征量化評估實證分析對象選擇。作為依托于大學、科研機構和企業的非法人創新單元，國家重點實驗室是國家戰略科技力量的重要外延。從中有意識地發現和培養更多具有戰略科學家潛質的高層次復合型人才，對我國戰略科學家成長梯隊的形成具有重要意義。文章選取科學技術部歷年評定為“優秀”和“良好”的297家國家重點實驗室的720名領軍人才（以實驗室主任、學術委員會主任為例，含歷任）作為戰略科學家后備力量的研究對象，驗證本文設計指標體系及分類方法的科學性和合理性，以期為戰略科學家的識別和后備力量培養提供參考。

2、模型及指標體系

為了確保指標體系的量化分析的結果能全面、客觀、準確地刻畫戰略科學家的典型特征，乃至實現遴選需求，模型與指標體系的設計與構建遵循戰略需求與政策指導結合原則、可靠性與有效性兼顧原則、定性與定量結合原則。最終形成的戰略科學家典型特征指標體系由政治素質、實踐能力、戰略眼光、科學素養4個準則、11個子準則和15個衡量指標組成。

圖1 戰略科學家勝任力模型構建技術路線

表1 戰略科學家典型特征指標體系及各指標權重

（二）國內標桿人物量化評分及分類結果

從政治素質、戰略眼光、實踐能力和科學素養4個方面進行衡量，71位國內標桿人物總體水準較高，且總貼合度平均值及中位數均達到80%以上（圖2、表2）。其中政治素質與實踐能力尤為突出，充分體現了戰略科學家“心懷國之大者”的政治屬性，和戰略科學家要“從科技創新主戰場涌現”“從科技創新主力軍中成長”的實踐標準。

圖2 71位國內標桿人物準則層貼合度原值分布

表2 71位國內標桿人物貼合度及貼合度占比的均值和中位數

依據本研究提出的戰略科學家典型特征分類方法，對71位國內標桿人物選擇科學素養和戰略眼光2項指標為基準進行分類，可從中識別出杰出型、科學素養突出型和戰略眼光突出型3類。

杰出型。這類科學家的戰略眼光及科學素養均高于全體群體的平均水平，且這類科學家自身的戰略眼光均高于科學素養，戰略科學家的特殊屬性顯現得較為突出。識別人物包括李四光、貝時璋等12位。

科學素養突出型。這類科學家的量化特征表現為科學素養的貼合度高于戰略眼光，且戰略眼光處于戰略眼光貼合度的中位數及以下，屬于科學素養突出的類型。識別人物包括竺可楨、侯祥麟等26位。

戰略眼光突出型。這類科學家的量化特征表現為戰略眼光貼合度高于科學素養，且科學素養貼合度處于科學素養的貼合度中位數及以下，屬于戰略眼光突出的類型。識別人物包括錢偉長、程開甲等33位。

三、實證研究

（一）后備力量能力素質貼合度驗證

研究將作為戰略科學家典型特征量化評估實證分析對象的720名領軍人才，按院士、院士候選人和其他分為3組，通過戰略科學家典型特征貼合度計算，各自選取貼合度得分排名前50（以下簡稱“Top50”）的群體作為后備力量驗證分析對象，分別是院士組Top50、院士候選人組Top50和其他組Top50，分析貼合度和分類特征，以及與標桿人物的差異。總體來看，3組人群中院士組Top50群體相對國內戰略科學家標桿人物的總貼合度最高（均值差-17%，其他兩組分別為-48%、-40%），且識別出了師昌緒、鄭哲敏、錢七虎等6名同為71位標桿人物的戰略科學家。從準則層比較，3組Top50群體的政治素質及科學素養均與標桿人物較為接近，而差距不同程度地顯著體現在戰略眼光和實踐能力兩方面。這表明國家重點實驗室作為戰略科技力量的重要組成單元，其領軍人才，尤其是作為頂尖科學家代表的院士群體，是戰略科學家發現的重要來源，但在戰略科技人才的戰略眼光和實踐能力培養方面存在不足。

（二）3組Top50人群典型特征分類結果

分類結果顯示，3組中院士組的典型特征分類結果與標桿人物較為接近。杰出型僅在標桿人物和院士組發現，師昌緒、鄭哲敏2位科學家同時出現在標桿人物、院士組的杰出型分類中。其他2組Top50人群篩選出了戰略眼光或科學素養較為突出的類型。與標桿人物和院士組中戰略眼光突出型占比均高于科學素養突出型（+10%—33%）這一特征不同的是，后2組的科學素養突出型占比均略高于戰略眼光突出型（+4%）。分類結果應證了中組部人才局“戰略科學家是國家戰略科技力量中的‘關鍵少數’”的定義，也應證了本文案例分析得出的戰略科學家是科學家中的“戰略家”這一結論。

（三）后備力量Top50人群畫像

1、機構分布

國家重點實驗室后備力量中3組Top50群體的現任工作機構類型分布較為集中，主要集中在高等院校和科研院所（總占比86.7%），分布在101個機構中。機構的類型分布與全體720名領軍人才分布比較，企業的Top50群體占比顯著減少（-6.0%），而高等院校和國防系統有所增加。人數占比排名前10的機構中，只有中國科學院上海生命科學研究院（4人）為科研院所，其他9家均為高等院校（表3-4）。企業作為開展應用基礎研究的重要主體，是國家重點實驗室的主要依托單位之一。297家國家重點實驗室中，依托單位為企業的數量占比達26.8%。但只有院士候選人組的Top50群體的現任工作單位為企業的比例較高，達到14.0%，其他兩組企業占比均較低。

表3 3組Top50群體現任機構分布

表4 3組Top50群體排名前10的機構*

2、年齡分布

從3組Top50群體年齡結構的總體分布來看（圖3），年齡分布主要集中在51—60歲（占比41.3%）、61—70歲（占比36.7%）2個年齡段。但3組人群年齡構成差異較大。其中，院士組在61—70歲年齡段（自身占比40.0%）人數最多，且在81—100歲年齡段院士的數量遠高于其他兩組領軍人才。院士候選人組的Top50群體的年齡分布集中在51—60歲年齡段（占比44.0%）和61—70歲年齡段（占比40.0%），其他組中的Top50群體的年齡分布集中在51—60歲年齡段（占比60.0%），整體的年齡結構呈現年輕化的趨勢。

圖3 后備力量中的3組Top50群體年齡分布

3、學科分布

3組Top50群體的研究領域主要分布在信息技術、自動化、電子、生命科學、機械與運載等學科，他們在新一代信息技術、生物技術、新能源、新材料、高端裝備等戰略性新興產業領域具有較高的代表性，基本符合我國“十四五”規劃的重點領域布局（表5）。但在某些關鍵領域和地區分布上仍存在不足，如盡管在生物技術領域的戰略科學家數量較多，但在生物技術與信息技術融合創新方面，需要更多具有跨學科理解力和創新能力的戰略科學家來推動產業發展。此外，基礎科學在總體分布中占比偏低，如數理（5%）、化學（6%），且主要分布在高等院校和科研院所。

表5 后備力量中的3組Top50群體學科分布情況

四、結論與建議

（一）結論

研究結果顯示，本文構建的戰略科學家典型特征量化指標體系在戰略科學家的識別和分層分類方面具有一定的科學性、合理性和可操作性。實證分析也揭示了國家重點實驗室是我國戰略科學家的重要培養基地和篩選來源，但與標桿人物相比在戰略眼光與實踐能力方面差距顯著，在人員結構、研究方向等方面仍存在一定的問題，有待于進一步優化和調整。

（1）企業在培養戰略眼光突出型后備力量富有潛力，但當前戰略科學家力量偏弱。與依托單位比例相當的科研院所相比，從企業中篩選出的Top50群體的數量明顯少于前者，更遠低于國外標桿人物企業占比，這說明企業的戰略科學家力量還有待增強。另一方面，工作單位類型為企業、整體貼合度較高的Top50群體，多為戰略眼光突出型，也在一定程度上說明企業極有可能是培養戰略眼光突出型戰略科學家的重要來源。

（2）后備力量TOP人群的年齡整體呈現出分布集中、年齡偏高的現象，但同時青年優秀人才正在崛起。這一方面揭示戰略科學家的角色從職業生涯早期到中后期角色的轉變，從事開創性學術工作，到更多地轉向擔任領軍角色，組織大兵團作戰；或擔任咨詢顧問角色，發起和推動重大科技戰略計劃、立法等等。另一方面，也揭示出院士群體作為戰略科學家的重要遴選來源，表現出戰略科學家特征的生命周期更長于其他群體。

（3）后備力量TOP人群的學科領域分布與我國發展戰略需求存在一定錯配，有待于進一步優化和調整。包括在某些關鍵領域和地區的分布上仍存在不足，基礎科學在總體分布中占比偏低、且主要分布在高等院校和科研院所等問題。

（二）對策和建議

（1）柔性引進、強化企業戰略科學家力量。除了為企業自身培養提供良好的政策支持、資金投入等措施外，可充分借助高校、科研院所培養和聚集戰略科學家的優勢，發揮其在企業科技創新中的引領作用。如聚焦科技未來發展，定期組織政府、企業代表與各領域的知名科學家開展科學前瞻與技術預見活動，為國家科技領域前瞻布局提供規劃方向；牽頭組織建立起有效的政府與企業、研究機構聯合的科技攻關團隊，攻克“卡脖子”的關鍵技術領域等。

（2）面向國家重大戰略需求，結合戰略科學家能力素質標準，優化協調戰略科學家結構和資源配置。引進和培育的學科重點布局應向“卡脖子”領域、重大科技前沿、先進領域傾斜。鼓勵科學家與企業開展合作，面向國家重大需求與產業發展趨勢，組織團隊開展科研協同攻關，既能鍛煉大兵團作戰的組織領導能力，又可以熟悉市場配置資源機制與產業發展規律，強化全局視野。依據戰略科學家的典型特征分類，結合國家和地方發展需要，引進不同類型的戰略科學家，合理分配戰略科學家的使用方向，最大程度地發揮戰略科學家作用，避免資源不合理配置和資源浪費。

作者：王昉^1?、申金升^2,3?、武虹^2*、黃金霞¹、楊寶龍²、芮嘯¹、郭進京⁴、李硯章²、趙展一¹、陳玉菲²、李世欣²、齊碩²

1 中國科學院文獻情報中心

2 中國科協創新戰略研究院

3 中國科協戰略發展部

4 南京大學信息管理系

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* 通訊作者

項目來源：國家自然科學基金面上項目（62172026）；中國科協創新戰略研究院（2022-sjzx-01）

本文轉載自微信公眾號中國科學院院刊，原載于《中國科學院院刊》2023年第10期

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